證監譴責瑞士私銀Julius Baer

【明報專訊】證監會公開譴責瑞士私人銀行Julius Baer（Hong Kong），並罰款300萬元。根據Julius Baer持有的牌照，該行只可接受專業投資者客戶，但證監會的調查發現，在2006年10月至2008年7月期間，Julius Baer未有依足應有程序，確認客戶是否專業投資者，亦沒有適當備存客戶紀錄。證監會法規執行部執行董事施衛民認為，專業投資者與普通散戶之間有重大分別，Julius Baer如不嚴格區分客戶，會令客戶承擔不必要風險。