新鴻基投資前經紀 罰停牌8年

【明報專訊】證監會昨日公布，前新鴻基投資持牌代表馬如龍，因涉及多次接受身分不明人士的交易指示，並假裝在其他帳戶持有人指示下進行買賣，以及事後拒絕透露真正發出指示人士的身分，行為有欠誠實，禁止其重投業界8年。


多次接受不明人士交易指示

根據證監披露，馬如龍在於2009年9月至2010年2月任職新鴻基投資期間，曾最少49次使用不擬被錄音、卻錯誤地被錄音的電話線，接受3名身分不明人士的交易指示，並使用同一條電話線通知帳戶持有人，要求他們使用預期被錄音的電話線落盤，假裝交易指示是由帳戶持有人發出；其後馬如龍在會見證監會時，聲稱已記不起該等真正發出交易指示人士的身分。


證監會指，馬如龍的行為違反了《操守準則》，包括應以誠實且維護客戶最佳利益，及確保市場廉潔穩健的態度經營其業務；只執行身分清晰的人士發出之交易指示等，指他的行為有欠誠實，令他作為持牌人的資格受到嚴重質疑，故決定禁止其重投業界8年。


另外，港交所（0388）發現立生證券於2013年12月，進行了多宗不尋常的交叉盤買賣，故將個案轉介予證監會。證監會調查後發現，在有關期間內，立生證券的兩名僱員，在屬於他們或受他們控制的4個帳戶之間，進行了25對交叉盤買賣，目的是為了延遲交收，而此類安排獲立生證券的准許。


立生監管不善 罰70萬

立生證券向證監會承認，該行並沒有就僱員交易，制訂任何書面規章或程序，僅須交易完成後，向負責人員呈交盤紙，以供監察之用。證監會指，由於立生證券因沒有就監察及監督僱員交易，制訂妥善的監控措施，故判罰70萬元。